神秘顾客_赛优市场调研 股票代码：688030               股票简称：山石网科 债券代码：118007               债券简称：山石转债         山石网科通讯本事股份有限公司         第十二次临时受托措置事务讲明               （2023 年度）               债券受托措置东说念主               二〇二三年十二月               伏击声明   本讲明依据《公司债券刊行与交游措置方针》《对于山石网科通讯本事股份 有限公司向不特定对象刊行可调节公司债券之债券受托措置契约》（以下简称 “《受托措置契约》”）《山石网科通讯本事股份有限公司向不特定对象刊行可 调节公司债券召募阐发书》（以下简称“《召募阐发书》”）等关联划定，由本 期债券受托措置东说念主中国国外金融股份有限公司编制。中金公司对本讲明中所包含 的从上述文献中引述的本色和信息未进行平稳考据，也不就该等引述本色和信息 的着实性、准确性和完好性作念出任何保证或承担任何包袱。   本讲明不组成对投资者进行或不进行某项行为的推选见解，投资者应付关联 事宜作念出平稳判断，而不应将本讲明中的任何本色据以当作中金公司所作的承诺 或声明。在职何情况下，投资者依据本讲明所进行的任何当作或不当作，中金公 司不承担任何包袱。   中国国外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）当作山石网科通讯技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象刊行可调节公司债券（债券简称：山石转 债，债券代码：118007，以下简称“本期债券”）的保荐机构和主承销商，捏续 密切关爱对债券捏有东说念主权利有要紧影响的事项。证据《公司债券刊行与交游措置 方针》   《公司债券受托措置东说念主执业行为准则》                   《可调节公司债券措置方针》等关联 划定、本期债券《受托措置契约》的商定，现将公司于 2023 年 12 月 6 日表露之 《山石网科通讯本事股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转股价钱的公告》 的情况讲明如下：   一、本期债券核准约略   本次刊行经公司于2020年11月3日召开的第一届董事会第二十一次会议、 年11月19日召开的2020年第一次临时鼓舞大会审议通过，鼓舞大会决议灵验期至 刊行可调节公司债券决议灵验期延迟至2022年11月17日。   经中国证券监督措置委员会《对于喜悦山石网科通讯本事股份有限公司向不 特定对象刊行可调节公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）喜悦注 册，山石网科通讯本事股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月22日向不 特定对象刊行了2，674，300张可调节公司债券，并于2022年4月21日在上海证券交 易所上市交游（转债简称“山石转债”，转债代码“118007”）。“山石转债”转股期 限为2022年9月28日至2028年3月21日，启动转股价钱24.65元/股。   二、“山石转债”基本情况   （一）债券称号：山石网科通讯本事股份有限公司2022年向不特定对象发 行可调节公司债券   （二）债券简称：山石转债   （三）债券代码：118007   （四）债券类型：可调节公司债券   （五）刊行规模：东说念主民币26，743.00万元   （六）刊行数目：267.43万张   （七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币100元， 按面值刊行。   （八）债券期限：本次刊行的可调节公司债券的期限为自觉行之日起六年， 即自2022年3月22日至2028年3月21日。   （九）债券利率：本次刊行的可调节公司债券票面利率为第一年0.4%、第 二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%。   （十）付息的期限和神色   本次刊行的可转债弃取每年付息一次的付息神色，到期了债本金并支付最 后一年利息。   （1）年利息贪图   年利息指可调节公司债券捏有东说念主按捏有的可调节公司债券票面总金额自可 调节公司债券刊行首日起每满一年可享受确当期利息。   年利息的贪图公式为：I=B×i   I：指年利息额；   B：指本次刊行的可调节公司债券捏有东说念主在计息年度（以下简称“昔时”或 “每年”）付息债权登记日捏有的可调节公司债券票面总金额；   i：指可调节公司债券确昔时票面利率。   （2）付息神色   ①本次刊行的可调节公司债券弃取每年付息一次的付息神色，计息肇始日为 可调节公司债券刊行首日（2022年3月22日，T日）。   ②付息日：每年的付息日为本次刊行的可调节公司债券刊行首日起每满一年 确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交游日，顺缓时期不另 付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。   ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交游日，公 司将在每年付息日之后的五个交游日内支付昔时利息。在付息债权登记日前（包 括付息债权登记日）肯求调节成公司股票的可调节公司债券，公司不再向其捏有 东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息。   ④可调节公司债券捏有东说念主所获取利息收入的应付税项由捏有东说念主承担。   （十一）转股期限   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行结束之日（2022年3月28日，T+4日） 起满六个月后的第一个交游日（2022年9月28日）起至可转债到期日（2028年3月 项不另计息）。   （十二）转股价钱：本次刊行可转债的启动转股价钱为24.65元/股，产品现时转 股价钱为24.52元/股。   （十三）信用评级情况：证据都集资信评估股份有限公司出具的《山石网科 通讯本事股份有限公司向不特定对象刊行可调节公司债券2023年追踪评级讲明》 （都集〔2023〕4742号），刊行东说念主主体信用评级为A+，评级预测为踏实，本次可 调节公司债券信用评级为A+。   （十四）信用评级机构：都集资信评估股份有限公司   （十五）担保事项：本次可转债不提供担保。   （十六）登记、托管、拜托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司   三、 本期债券要紧事项具体情况   中金公司当作本期债券的保荐机构、主承销商和受托措置东说念主，现将本次刊行 东说念主于2023年12月6日表露之《山石网科通讯本事股份有限公司对于不向下修正“山 石转债”转股价钱的公告》的具体情况讲明如下：      （一）转股价钱触发修正条件   证据关联划定及《山石网科通讯本事股份有限公司向不特定对象刊行可调节 公司债券召募阐发书》的商定，在本次刊行的可调节公司债券存续时期，当公司 股票在职意贯穿三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价低于当期转股价 格的85%时，公司董事会有权提议转股价钱向下修正决策并提交公司鼓舞大会表 决。      （二）本次不向下修正“山石转债”转股价钱   铁心2023年12月5日，“山石转债”转股价钱已触发向下修正要求。鉴于“山 石转债”刊行上市时辰较短，近期公司股价受到宏不雅经济、阛阓协调、大盘低迷 等诸多身分的影响，出现了较大波动，公司董事会和措置层从公说念对待通盘投资 者的角度启程，空洞接头公司的基本情况、股价走势、阛阓环境等多重身分，以 及对公司的永恒发展后劲与内在价值的信心，为爱戴合座投资者的利益，经公司 董事会决定，本次不向下修正转股价钱。   自2023年12月6日起首再行起算后，若再次触发“山石转债”转股价钱的向下 修正要求，届时公司董事会将决定是否应用“山石转债”转股价钱的向下修正权 利。      四、上述事项对刊行东说念主影响分析   刊行东说念主《山石网科通讯本事股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转 股价钱的公告》顺应本期债券《召募阐发书》的商定，未对刊行东说念主粗浅议论及 偿债能力组成影响。   中金公司当作本期债券的受托措置东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，履 行债券受托措置东说念主使命，在获悉关联事项后，实时与刊行东说念主进行了疏导，证据 《公司债券受托措置东说念主执业行为准则》的揣摸划定出具本临时受托措置事务报 告。中金公司后续将密切关爱刊行东说念主对本期债券的本息偿付情况以相等他对债 券捏有东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格引申债券受托措置东说念主使命。   特此提请投资者关爱本期债券的关联风险，并请投资者对关联事项作念出平稳 判断。 特此公告。 （以下无正文）